上海企业注册前应防范哪些法律风险?

发布时间:2020-07-29 14:19:00

?随着市场经济的不断深入和发展,企业参与的经济交往越来越多。企业登记已成为企业维护自身交易安全与秩序,以及国家行政机关对企业监督管理的重要渠道。企业登记是一种申请行为,申请行为不符合相关法律法规仍会给企业带来一定的法律风险,因此申请行为的法律合规性及其相应的方案将成为防范此类法律风险的重要因素;企业管理人员要依靠自己丰富的实践经验和法律知识,提出正确的经营管理意见,预见公司登记所涉及的各种活动可能产生的法律风险,建立与企业工商登记有关的风险防范体系,从而避免和减少业务过程中的损失。

随着市场经济的不断深入和发展,企业参与的经济交往越来越多。企业登记已成为企业维护自身交易安全与秩序,以及国家行政机关对企业监督管理的重要渠道。企业登记是一种申请行为,申请行为不符合相关法律法规仍会给企业带来一定的法律风险,因此申请行为的法律合规性及其相应的方案将成为防范此类法律风险的重要因素;企业管理人员要依靠自己丰富的实践经验和法律知识,提出正确的经营管理意见,预见公司登记所涉及的各种活动可能产生的法律风险,建立与企业工商登记有关的风险防范体系,从而避免和减少业务过程中的损失。

1、 企业设立登记的法律风险及防范

(1) 设立登记的概念

是指将企业设立的有关事项报企业登记机关,经企业登记机关依法审批后颁发营业执照的过程。

(2) 企业名称不当的法律风险及防范

一、法律风险:注册企业名称在使用中对公众造成欺诈、误解,或者损害他人合法权益的,认定为不适宜更正的企业名称。企业名称与他人在先的驰名商标相抵触,可能欺骗公众或者造成公众误解的,有关权利人可以向企业名称登记主管机关申请注销企业名称登记,并可以依法追究企业的侵权责任。(公司名称说明)

二、风险防范:为避免企业名称与他人注册商标专用权发生冲突,应提前进行商标查询。同时,为有效保护自己的企业名称不被他人以商标形式注册,建议企业名称注册后及时申请相应类别的商标注册,并受商标保护。

(3) 投资缺陷的法律风险及防范

根据我国法律规定,公司股东或者发起人应当按期足额缴纳公司章程确定的出资额。以货币出资的,应当足额存入指定银行账户;以非货币财产出资的,应当办理金融产权转移手续。(厦门公司注册资本说明)

一、投资缺陷类型:(1)投资评估不真实,即投资者以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资时,评估价格高于投资财产的实际价值。(2) 虚假出资,是指投资者未依法履行出资义务,以虚假手段取得验资机构的验资证明,致使投资者表面出资,实际出资的情形事实上没有出资。(3) 撤回出资。指出公司成立后,虽秘密撤回出资,但仍保留股东身份。

二、法律风险:公司以虚报注册资本、提交虚假材料或者以其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,处以罚款;情节严重的,除注销公司登记或者吊销营业执照外,股东不缴纳认缴的出资、虚假出资或者抽回出资的,还应当对缴纳出资的股东承担违约责任并应向公司承担补足差额的责任,并承担相应的民事赔偿责任甚至刑事法律责任。

三、出资瑕疵的法律风险防范:企业应当建立工作流程,严格按照企业工作流程规范、审查,并按照国家法律法规执行,避免因类似的资金抽逃而产生法律后果。

(4) 法律风险与经营范围防范

一、经营范围分类。分为特许经营项目和一般经营项目。

二、法律风险:未经批准、登记或者违反有关规定,特别是经营许可事项,超出经营范围的,属于违法经营。企业登记机关依照《无证经营查处办法》进行查处,可以处以没收违法所得、罚款或者吊销营业执照等行政处罚。同时,企业还应当承担由此可能产生的合同和无效的法律后果。

三、风险防范:企业应当在批准的经营范围内开展业务。经预先核准的许可经营范围,应当及时进行预先核准。在经营过程中,不仅要注意不能超出企业的经营范围,还要注意审查签订合同的对方是否超出经营范围,避免发生无效合同和经济损失。

通过梳理设立登记工作流程各环节的风险点,建立必要的工作流程;依法获取登记所需信息,使整个设立工作流程规范化、法制化。同时,通过加强与工商登记机关的沟通,努力使提交的材料更加符合登记规定,对可能出现的风险得到更加直接的指导和帮助,维护投资者的利益。

2、 变更登记的法律风险及其防范

(1) 变更登记概念

指企业主要登记事项发生变更时,企业将变更事项报告原登记机关,由原登记机关依法对变更事项进行审查、批准和换发许可证的过程。企业登记事项发生变化时,保持其法律地位是一个必要的法律程序。(公司变更项目及公司变更流程,附企业变更所需材料清单)

(2) 变更登记的法律风险

企业变更登记应当在法定有效期内进行。逾期不办的,由工商登记机关予以处罚,风险随之产生。如《公司法》第七十三条规定:“公司登记事项发生变更,未按照本条例规定办理变更登记的,由公司登记机关责令限期登记;公司逾期不登记的,处一万元以上十万元以下的罚款;公司不按照本条例规定办理有关备案的,由公司登记机关责令限期办理;逾期不办理的,由公司登记机关责令限期办理超过期限的,处三万元以下的罚款。”

(3) 论变更登记法律风险的防范

一、规范变更登记工作流程,通过流程的建立,按照相关法律法规收集、获取变更所需的信息,对企业经营中的各种变更及时进行变更登记,以免影响正常生产经营。

二、检查变更登记。检查变更事项是否合法合规,必须依法进行变更资料的收集和变更事项的法定程序,避免因违法经营造成严重后果。

三、加强与工商登记机关的协调和沟通,确保变更事项的登记材料符合法律规定,履行必要的手续,准备足够的变更材料,避免日后发生不必要的纠纷。

3、 企业注销登记的法律风险及防范

(1) 注销概念

指企业因破产、吊销营业执照、责令关闭、撤销或者终止而解散时,依法向原登记机关报送有关材料或者文件,经审查批准,终止其法律地位的必要程序因为其他原因。

(2) 注销登记的法律风险

一、未经清算注销的企业,将面临吊销营业执照(被吊销、注销的,仍需办理注销登记)和接受相关处罚的后果。企业债权债务由企业开办单位清理,公司股东负责清理并承担相应责任,法定代表人三年内不得担任其他企业的法定代表人。

二、债权人可以向法院申请设立清算组。逾期不成立清算组的,债权人有权申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。

三、股东应当承担民事赔偿责任。有限责任公司股东、股份有限公司董事、控股股东未在法定期限内成立清算组进行清算,致使公司财产发生折旧、灭失、毁损、灭失的,或者未经清算办理注销登记的,债权人可以在造成损失的范围内要求承担公司债务的赔偿责任和清偿责任。

四、股东承担连带责任。有限责任公司股东、股份有限公司董事、控股股东怠于履行义务,致使公司主要财产、账簿、重要文件等损失,无法进行清算。债权人可以要求对公司债务承担连带责任。

在实践中,一些企业因担心清算手续繁琐而不进行清算或注销登记,直接“搁置”已丧失职能和业务的企业。他们认为自己生死攸关,导致债权债务关系不能及时解决,影响债权人利益,扰乱正常的经济秩序,也给投资者带来潜在的诉讼和法律风险。

(3) 注销登记的法律风险防范

一、找出注销登记中的风险点,做好风险分析,建立相应的防控体系。比如,控制清算报告的签署、股东决议和审计事务所的聘请,避免虚假报告和文件,减少因操作不当给投资者造成的损失,造成遗留问题。

二、企业注销时,应当按照法定程序及时成立清算组进行清算,办理注销登记。

4、 企业年检的法律风险及防范

(1) 年检概念(以下简称年检)

是企业登记机关依法提交的年检材料(公司登记注册后如何办理工商年检?)定期检查企业登记事项有关情况的监督管理制度。

(2) 未按期年检的法律风险

企业未按照规定接受年检的,由企业登记机关责令限期接受年检。属于公司的,处以1-10万元的罚款。属于分公司、非法人企业法人及其分支机构、来华从事经营活动的外国(地区)企业和其他经营单位的,并处三万元以下罚款。属于合伙企业、个人独资企业及其分支机构的,并处三千元以下罚款。

企业在责令限期内不接受年度检验的,由企业登记机关予以公告。自公告之日起60日内未接受年检的,依法吊销营业执照。

(3) 企业年检风险防范

一、在日常工作中,根据年检内容,建立与企业年检相关的管理制度和工作流程。

二、收集企业年度变化中重要事项的变化,并做好相关记录。

三、注意每年年检政策的变化,收集和完善年检所需信息,确保所提交的年检资料完整、完整,避免隐瞒真相、弄虚作假的发生。回搜狐看看